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1940年施行の金融アドバイザー法の会員資格には様々な専門家が含まれており、金融アドバイザーとその顧客の両方に影響を与えます。投資家にとって、登録は、詐欺や不正行為から身を守るための一定の規制を遵守する信頼できる金融専門家と提携していることを保証します。同時に、規制遵守はアドバイザーの事業戦略の透明性を高め、投資家が新たに開示されたアドバイスに基づいて賢明な判断を下すことを容易にします。結論として、1940年施行の金融アドバイザー法は、その利益が受託者責任よりも優先されることを保証することにより、金融アドバイザーを管理し、投資家の安全を確保する上で極めて重要な役割を果たします。投資アドバイザーの定義に関する新しい要件は、提供されるアドバイスの種類、受け取る報酬の種類、そして主要なエリートの形態によって異なります。
法律
(A) と (B) はそれぞれ (i) と (ii) のクラスであり、さらに劣っています。1934年に発表された最新の「Ties Change Work」は、サブセク内で知られています。
- 法律では、新規アドバイザーの立場が加入者やトレーダーの福祉のために機能するよう管理および規制されています。
- 1975年 – サブセク。
- 退職するまで、また退職後最長 3 年間、これらの書類を職場のアクセスしやすい場所に保管しておく必要があります。
- 法律では、アドバイザーが個人、年金基金、または金融アドバイスを求める組織など、顧客の福祉のために行動することを義務付けています。
- アドバイザーは、単に投資資金を推奨するだけであれば、新しい SEC に登録する必要はありません。
最後に、1940年の新金融アドバイザー法で議論されているように、投資アドバイザーの役割と責任を理解することは、債券投資に関するアドバイスを求める投資家にとって不可欠です。この新法は、受託者責任、登録、およびローン開示に関する基準を定め、投資家が自身の利益よりも利益を重視する信頼できる知識豊富な専門家からアドバイスを受けられるようにしています。1940年の新投資アドバイザー法は、職務、責任、および会員資格を規定することにより、投資アドバイザーを監督するための法的基盤を確立しました。この法律では、退職金のための投資アドバイスを提供する個人、または組織は、事業の規模と範囲に応じて、州または政府の規制当局に加入する必要があると規定されています。
1940年からの投資顧問の仕事：意味とレビュー
したがって、この変更は主に、以前はSECに登録していたものの、運用資産残高が1億ドル未満の場合は州の規制当局に登録を移行した低所得者向け投資顧問会社に影響を与えました。しかし、この変更はヘッジファンドや証券金融などの個人向け投資顧問には適用されませんでした。結論として、ドッド・フランク法は1940年に施行された新しい金融アドバイザー法に影響を与え、個人向け投資顧問の規制環境に大きな変化をもたらしました。
111–203は2010年7月21日の翌日から有効ですが、指定されていない場合は、バーのクアトロエリアを参照してください。111–203は、5301条のアイデンティティに関する条項に違反する可能性があるため、銀行および銀行業務に関する条項に違反する可能性があります。(g)項、(h)項。94–31、§29(4)は、(h)項と(i)項を再指定し、(g)項と(h)項はそれぞれ(i)項と(h)項に該当するように再指定しました。
「1940年以降のファイナンシングアドバイザー法に関する報告書」についての考察
1940年に制定された新しい投資顧問法は投資顧問を規定しており、情報を提供したり、顧客が支払いを行えるよう投資に関する助言を行う人物は投資顧問と呼ばれます。投資顧問の資格を判断する際に用いられる3つの基本的な要件は、提供される助言の内容、その報酬方法、そして主な専門業務が投資コンサルティング業務であるかどうかです。この法律では、一般的に、他の種類の投資商品ではなく、債券に関する助言の提供または助言の提供を行う人物が投資顧問とみなされます。債券は、債券、証券、キャリー（普通株と優先株の両方）、普通預金、通貨ファンド、そして投資許可証など、様々な用途で使用されますが、必ずしもこれらに限定されるわけではありません。「証券」という用語は、商品契約、不動産、保険契約、美術品や希少な切手、硬貨などの骨董品を指すものではありません。実際、仲介手数料を受け取った個人は、投資アドバイザーの支援を受ける見込みがあり、彼ら自身も投資アドバイザーであると見なされます。
以前の(g)項は、申込拒否の申立て手続きの開始による申込期日の延期については、削除しました。100–181、§702(4)は、「(c)項または(e)項」を「(d)項」に置き換えました。101–550、§205(c)は、「(1)項、(4)項、(5)項、または(7)項」を「(1)項、(4)項、または(5)項」に置き換えました。(e)(2)(C)。
投資顧問は、1940年の金融アドバイザー法に盛り込まれた受託者責任基準に従う義務があり、業務内容の規模と範囲に基づき、証券取引委員会（SEC）または地方債規制当局のいずれかによって規制される可能性があります。(v) https://gpt-eurax-x9.jp/ 単一または複数のディスカウントファンド内でのみ運用される、システム投資信託によって付与されるオファーで、報告義務のある資金ではないもの。(5) 金融サービス法に登録された投資会社を金融業務に従事している者。(B) 顧客に証券に関する助言を行うために業務を行っている者、または非公開の助言を受けている者。(B) 法令第(d)(7)項の遵守状況に示されている先祖の業績。
しかし、新たなドッド・フェアネス法は、ヘッジファイナンスや個人保証融資といった個人金融を扱う者に対する登録要件を導入しました。以前は、こうしたアドバイザーは、通常、投資家向けに多額の資金を運用しているにもかかわらず、会員資格を免除されていました。SECは各個人登録解除の決定について明確な理由を示していないため、SECの新しい登録解除の方針は、SECによる規制緩和への優先順位の再設定と、業界関係者のコストとコンプライアンス負担の軽減への重点化を反映しているように見受けられます。1940年に制定された新たな金融アドバイザー法は、金融アドバイザーの資格と要件を規定する枠組みを定めています。この法律は、1929年の株式市場暴落と金融危機への対応として導入され、証券投資に関する助言を提供する投資家を保護することを目的とした法律です。この新しい報告書では、投資アドバイザーが行うべき追加サービス、受託者責任を負っている基準、会員資格基準、および開示ローンについて規定しています。
- 1935 年に、SEC は議会に提出した積極的な報告書で、特定の金融アドバイザーによってもたらされた脅威について報告し、投資助言を求める人々に対する新たな規制を推奨しました。
- 上記に加えて、新規エージェントは、アドバイザリー会社またはチームの組織ガバナンスに関連するすべてのデータ ファイルを管理します。
- (a)(12)、(26)(B)、(30)(D)(ii)(I)は、1940年8月22日のWe条の条項です。
- 管理下にある内部資産が 1 億ドルを超えるアドバイザーや、合弁金融会社にアドバイスを行うアドバイザーは SEC に登録する必要がありますが、より小規模なアドバイザーは通常、地方の債券規制当局に登録します。
- 新しいドッド・フランク法により、SECに登録されていた多くの過去の投資顧問会社は、新しい連邦法で定められた基準（たとえば、運用資産残高が1億1000万ドル以上）を下回る資産を運用している場合、債券規制当局への登録を変更するよう求められました。
1990年10月15日に発効した101–429条は、市町村罰に基づく条件付きで、会計処理および不当利得の返還が可能であり、クラブの条項1(c)(1)および(2)を除外しています。101–429条は、同条第77g項に基づく電子メールに記載されています。303条(b)および(d)による改正により、クラブの条項305を除外しています。1996年10月11日から270週間発効した104–290条は、バーの条項308(a)を除外しています。104–290条は、改正後、同条第80b項に基づく注記を除外しています。 101–550、§ 205(b)(3) では、「移転代理人」の後に「上記のいずれかと実質的に同様の業務を行っている外国人」が登録されており、「製品交換作業」には「その他、実質的に同様の法令が適用される人々」が含まれる場合があります。
投資家への最低限の情報開示を義務付けることで、この新たな提案は透明性の向上と「グリーンウォッシング」（投資プログラムがESG基準に基づいて推奨される範囲を過度に拡大すること）の緩和を目的としています。対象となる組織は、財務報告書において具体的な情報開示を行う義務があり、年次決算書やアドバイザー向けリーフレットにおいて財務効率に関する説明を行うことが義務付けられていました。また、特定のESG重視の金融機関は、毎年、目標ESGインパクトへの進捗状況を定量的および定性的に報告することが義務付けられていました。さらに、SECは環境問題を考慮した投資を行うために、特定の温室効果ガス排出指標をいくつか提示することを義務付けていました。
1940年の金融アドバイザー法の意味
(d) 管理下における資産。投資顧問は、新規証券ポートフォリオの計算によって「管理下における資産」に影響を与え、投資顧問のADV（連邦規則集第17編第279.1条）に記載されている通り、継続的かつ通常の監督または行政サービスを提供します。(ii) 「非個人的な投資助言」形態の投資コンサルティング業務は、特定の個人または団体が求める新たな目的または要件を満たさない、書面または口頭による助言の形式で提供されます。また、登録には追加の費用がかかり、アドバイザーがライセンスを維持するために遵守しなければならない報告条件も課されます。
マネーファンド・アドバイザリーSEC、マネーアドバイザーに影響を与える多数のシグナル提案を撤回
したがって、投資アドバイザーは1940年に制定された新しい投資アドバイザー法の対象となります。この法律は、投資アドバイザーに受託者責任を課し、会員からの高度な懸念と尊重を要求しています。この新しい法律は、案件内容の完全な開示、最大限の誠実性、そして最高の実行基準を意味します。